4家券商一起被罚 金通灵造假牵连，疏漏贯穿六年多个环节

5月14日，江苏证监局针对金通灵长达6年的财务造假事件，开出多张罚单，涉及四家券商——光大证券、华西证券、东吴证券、国海证券，以及审计机构大华所。这些机构在金通灵的发债、定增、并购等环节中存在业务疏漏，未尽到勤勉尽责义务。

具体而言，光大证券、国海证券、华西证券和东吴证券及相关责任人因在金通灵保荐督导业务中的失职行为，分别受到了出具警示函、暂停保荐业务资格、个人从业限制等处罚。其中，华西证券被暂停保荐业务资格6个月，两名保代2年内不得从事相关职务。

大华所作为审计中介，因金通灵财务造假案被罚没合计4402.08万元，并暂停从事证券服务业务6个月。该所被指在审计过程中存在多项重大缺陷，未能发现并制止财务报表中的虚假记载。

金通灵自身被查实自2017年至2022年间，通过各种手段虚增或虚减营业收入和利润总额，涉及金额巨大，对年度利润总额的影响比例波动极大，最高达到5774.38%。公司及相关责任人已被处以警告及高额罚款。

此外，大华所受罚事件还影响了其与其他上市公司的合作关系，至少15家A股公司宣布取消与其合作，同时，大华所参与的IPO项目也遭遇大量终止或中止的情况，反映了市场对其专业信誉的严重质疑。