何某在法庭的最后陈述中表达了悔意,请求法庭给予其改正的机会。2024年5月14日,上海市徐汇区人民检察院对何某非法经营案进行了公开宣判,标志着该区首次全链条打击股票场外配资金融犯罪的案件告一段落。案件涉及股票交易额高达3.89亿元,非法配资金额约为3200万元。
从2021年5月至2022年1月期间,何某与徐某、李某在不具备相应资质的情况下,合谋开展股票场外配资业务。何某负责技术平台搭建;徐某处理资方联系及运营事务;李某则管理网站维护与资金往来。他们通过多个网站提供高杠杆股票交易服务,从中抽取高额佣金和利息。
据承办检察官常尚德解释,这些非法交易平台能吸引股民的关键,在于提供了1-9倍的配资杠杆,即便风险高、佣金贵,仍有人愿意尝试。案件起因是一名化名刘先生的股民,在投入20余万元并使用高杠杆后,迅速亏损14万元,随后发现平台无法访问,保证金难以取出,最终报警。调查发现,类似刘先生这样的受害者共有160多人。
这些中小投资者在平台上的操作远超常规股票交易范畴,通常以5至8倍的杠杆进行炒股。平台利用个人银行账户收集保证金,通过分仓为子账户接入股市,不仅赚取佣金和利息,还能通过设置低限强制平仓保护自身利益,风险完全由客户承担。刘先生的经历便是典型,他在频繁遭遇强制平仓后,还面临平台更迭无法取回保证金的问题。
根据《证券法》,设立证券公司需满足特定条件并获得官方批准,且仅持牌机构能在严格监管下提供融资服务。何某等人未经许可提供高杠杆配资,不仅使股民面临高风险,也扰乱了证券市场秩序,触犯了法律。
2022年初,何某、徐某、李某相继被拘捕。审计结果显示,他们在运营期间涉及证券交易金额达3.89亿元,配资总额3200万元。后续的司法程序中,三人因非法经营罪分别被判刑,并处以罚金。
股票场外配资行为扭曲了股票市场,对参与其中的中小投资者及其家庭构成了重大社会风险。徐汇区检察院将持续响应最高人民检察院关于保护民生的行动号召,严厉打击涉及金融安全、网络和医保等民生领域的犯罪,确保每个案件高质量办理,增强民生司法保障,以法治力量提升民生福祉。
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